Investeerimisfondi valitsejaks võib olla füüsiline või juriidiline isik, kelle peamine ülesanne on fondi varade haldamine positiivse tootluse saamiseks.
Investeerimisfondi valitseja põhiülesanne on sellesse fondi integreeritud varade haldamine. Fond, kuhu sekkuvad osalejad, st investorid, kes hoiavad oma kapitali sellesse struktuuri, püüdes optimeerida oma investeeringuid.
Juhti ja juhti ei tohiks segi ajada. Juht on juriidiline struktuur. Haldur on siiski füüsiline või juriidiline isik, kes langetab varaga seotud otsused. Teisisõnu, otsustate, mida osta ja mida müüa.
Väga lihtsalt on mõtlev pea investeerimisfondide valitseja. Investeerimisfondide valitseja (ettevõtte) hallatava vara kohta on viimane sõna.
Investeerimisfondi valitseja ülesanded
Lisaks võivad investeerimis- või pensionifondivalitsejad teostada mõnda järgmistest tegevustest:
- Fondi raamatupidamise pidamine ja investeerimisportfellide, sealhulgas pensionifondide portfellide äranägemine.
- Investeerimisnõustamine, fondi positsioonide, õiguste ja kohustuste kvantifitseerimine, samuti riskipoliitika, investori korrapärane ja üksikasjalik teavitamine.
- Emiteerib koos väärtpaberite hoiulevõtjaga fondi kuulumise tunnistused ja tema konsolideeritud õiguste väärtuse.
- Kontrollige fondi depositooriumi.
- Tehke fondi varade investeeringud ja esitage perioodiliselt muudatused investeerimispoliitikas ja osalejate suhtes kohaldatavates komisjonitasudes.
- Teavitage fondi kontrollikomisjoni oma olukorrast.
- Hallata ja maksta põhjustatud hüvitisi.
- Fondi puhasväärtuse arvutamine ja tasakaalustamine arvesse võttes põhineb kapitali sissevoolul ja väljavoolul. Teave liitumis- ja tagasimaksepoliitikate ning selle kohta, mis päeval osalemine väärtust võtab.
- Teavitage investeerimisfondide vahelistest ülekandepoliitikatest.
- Teave väärtpaberitega tehtud finantstehingute tulemusel toimunud konto korrigeerimiste kohta.
Haldureid ja fondihaldureid kaasavaid rolle on veel palju, kuid need on kõige olulisemad.
Volitused fondihalduritele
Fondivalitsejad on iga riigi riikliku väärtpaberikomisjoni järelevalve all. Neile peab komisjoni ettepanekul loa andma majandusministeerium. Loa taotlusele tuleb lisada:
- Põhikirja projekt.
- Aruanne, milles esitatakse üksikasjalikult sellised aspektid nagu organisatsiooniline struktuur, teostatavad tegevused, tegevuse teostamiseks kättesaadavad tehnilised ja inimressursid. Nagu ka administraatorite või juhtide suhted, mis tõestavad nende head mainet ja professionaalsust.
- Otseste või kaudsete aktsionäride identiteet, kellel on oluline osalus üle 10% kapitalist või hääleõigusest.
- Selle summa, samuti üksuselt nõutav muu teave.
Pärast asutamist tuleb need registreerida kaubaregistris ja riikliku väärtpaberituru komisjoni vastavas registris.
On väga oluline mainida, et fondivalitsejad peavad tegutsema osalejate huvides ning nende saadavad komisjonitasud on piiratud ega ületa seadusega kehtestatud maksimumi. Samal ajal ei saa nad väljastada kohustusi ega kasutada krediiti ning peavad oma tellimuses olevad varad teatud varades realiseerima. Lisaks peavad nad oma tegevuse teostamiseks maksma minimaalse kapitali ja garantiid.