Portfellihaldusettevõte (SGC) on investeerimisteenuste ettevõte (ESI), kellel on volitused osutada oma klientidele Hispaanias investeerimisportfelli haldamisteenuseid.
Kõigepealt tuleb märkida, et portfellivalitseja ei saa tegutseda oma arvel. Nad saavad toiminguid teha ainult oma klientide nimel. Seetõttu on portfellivalitseja volitused piiratud maaklerite volitustega võrreldes.
Lisaks saab SGC osutada ainult investeerimisteenuseid, mis on seotud äranägemise järgi valitsemise, investeerimisportfelli haldamise ja finantsnõustamisega. Oma äranägemise järgi delegeerib investor oma volitused ettevõttele, kes teeb tema varade osas investeerimisotsused. Nõustamisel teeb investor ise lõpliku otsuse pakutavate väärtpaberite ja muude finantsvarade, näiteks struktureeritud toote kohta..
Portfellihaldusettevõtted luuakse eesmärgiga pakkuda eriteenust. Põhimõtteliselt püüavad nad olla alternatiiv investeerimisteenuseid pakkuvatele krediidiasutustele. Lisaks on SGC-le volituse andmiseks investeerimisteenuste osutamiseks seadusega nõutav, et juhtkonna liikmed oleksid selles sektoris tunnustanud ametialast mainet. Sel põhjusel on seda tüüpi ettevõtete spetsialiseerumisaste tavaliselt üsna kõrge.
Portfellivalitsejate järelevalve Hispaanias
Määruste kohaselt kontrollib CNMV kõiki neid volitatud üksused osutada investeerimisteenuseid:
Kas olete valmis turgudele investeerima?
Üks maailma suurimaid maaklereid, eToro, on muutnud finantsturgudele investeerimise kättesaadavamaks. Nüüd saab igaüks aktsiatesse investeerida või aktsiate murdosa osta 0% vahendustasuga. Alustage investeerimist kohe 200 dollari suuruse sissemaksega. Pidage meeles, et investeerimiseks on oluline treenida, kuid muidugi saab seda täna teha igaüks.
Teie kapital on ohus. Võivad kehtida muud tasud. Lisateavet leiate aadressilt stock.eToro.com
Ma tahan investeerida Etoroga- Investeerimisteenuste ettevõtted.
- Väärtpaberifirma (SV).
- Börsiagentuur (AV).
- Portfellihaldusettevõte (SGC).
- Kollektiivsete investeerimisasutuste fondivalitsejad (SGIIC).
- Riiklikud krediidiasutused (investeerimisteenuse pakkujad).
- Välisriigi krediidiasutused (tegevusloa saanud Hispaanias).
Lisaks saab investor CNMV ametlikes registrites uurida, millised portfellivalitsejad on tegelikult tegevusloa saanud. Riiklik väärtpaberituru komisjon (CNMV) on pädev järelevalveorgan, mis annab loa investeerimisettepanekute teenustele ettevõtetele ja üksikisikutele.
Hispaania õigusraamistiku kohaselt ei kuulu EAFid, varem tuntud kui EAFI (finantskonsultatsiooniettevõtted) investeerimisteenuseid pakkuvate ettevõtete hulka.
Investeerimisteenuste ettevõtete tüübid
Väärtpaberituru seaduses ja 15. veebruari RD 217/2008, mis käsitleb investeerimisteenuste ettevõtete õiguslikku režiimi, reguleeritakse järgmist:
- Väärtpaberifirma (SV): Nad on seadustatud pakkuma igasuguseid investeerimisteenuseid nii teiste nimel kui ka ise.
- Börsiagentuur (AV): Neil on luba tegutseda ainult kellegi teise kontol.
- Portfellihaldusettevõte (SGC): Selle ülesanded piirduvad investeerimisportfellide äranägemise järgi haldamise ja nõustamisega.
Portfellivalitsejate esindajad
Portfellivalitsejad saavad oma tegevust läbi viia peakontori või filiaalide kaudu. Lisaks on neil võimalus volitada esindajaid turundama SGC teenuseid. Nimetatud esindajad hoiavad SGC-ga ärisuhteid. Teisisõnu, esindajad ei ole SGC palgatöölised, vaid pakuvad teatud teenuseid muutuva tasu või komisjonitasu eest. Maksed tehakse arvetega, mitte palgaarvestuse kaudu.
Teiselt poolt pole esindajatel volitusi osutada kõiki peasekretariaadi teenuseid. Mitte mingil juhul ei tohi nad tegutseda enda nimel, vaid kogu nende tegevus toimub portfellivalitseja nimel ja nimel.
Järgmine tabel näitab tegevusi ja teenuseid, mida igal juhul peab korraldama CMS (peakorter ja harukontorid), mille esindajaid võivad volitada:
| Tegevus ja teenused (SV) | Volitatud esindajad |
|---|---|
| Finantsnõustamine ettevõtetele ja investoritele | Jah |
| Oma äranägemise järgi portfelli haldamine | Mitte |