Väärtpaberite ja börsikomisjon (SEC) on organ, mis reguleerib ja kontrollib USA aktsiaturgu ja optsioonide turgu. See on iseseisev asutus, millel on ülemaailmne tähtsus.
Selle lõi 1974. aastal Väärtpaberibörsi seadus ja selle peamine missioon on kaitsta investoreid ja tagada aktsiaturu nõuetekohane toimimine.
SEC on asutus, mis võitleb ettevõtete ja investorite vahel tasuta ja läbipaistva finantsteabe eest. Võttes arvesse halva aktsiaturu praktikat, on sellel organil õigus trahve määrata, kuid tal pole karistusjõudu, ehkki ta võib arutada juhtumeid, mida ta peab, justiitsministeeriumile arutamiseks.
See asutus võitleb omakorda kõigi turul sekkuvate ettevõtjate, näiteks finantsüksuste, pettuste vastu. edasimüüjad, maaklerid, väärtpaberifirmad, kindlustusmaaklerid ja investeerimisfondid.
Praegu on üksikisikute trahvid piiratud maksimaalselt umbes 200 000 dollariga ja ettevõtted 800 000 dollariga.
Kõige olulisemad juhtumid, näiteks kriisi ajal Fannie Mae, Freddie Maci või Aigi näide, on mõned neist kõrgemale tõstetud. On oluline märkida, et see asutus kontrollib umbes 31 000 asutust, selle arvuga saame aru selle asutuse olulisusest.
SEC funktsioonid
Dodd Franki seaduse kaudu on SEC-i funktsioonid palju rangemad ja spetsiifilisemad, kuna nad kavatsevad kontrollida spekuleerimist ja reguleerimist organiseerimata turgudel (OTC) ning väldivad vastaspoole riski turutegija või turutegijaid tänu kesksete arvelduskodade olemasolule.
Seetõttu on selle kõige tähelepanuväärsemad funktsioonid järgmised:
- Finantsettevõtete pakutava teabe kontroll perioodilisemate auditite kaudu.
- Vältige manipuleerimist hindadega, tulenevalt positsioonide olemasolust, mis võivad ära pühkida suure hulga investoreid ja mis hõlmavad äärmiselt suuri investeerimismahte.
- Kontrollige korrastamata turge ja nende hindamist. Piirata turgu ja reguleerida seda Dodd Franki seaduse ja keskse arvelduskodade olemasolu kaudu, kus arvestatakse märkustega, mis võivad olla nähtavad tehingu kahes osas (ostja ja müüja) ning nende liikumine on reguleeritud, samuti tagatis hoiule antud.
- Edendada hindade kujundamise läbipaistvust.
- Trahvide karistamine pettuste vältimiseks, samuti inimeste vastu tsiviilhagide võtmist juhul, kui nad rikuvad seadusi.
- Jälgige organiseeritud turge.
- Siseringitehingute kontroll või ettevõtte juhid siseinfo kasutamiseks.