Regulatiivne vastavus või vastavus ettevõtete ülesanne on tagada eeskirjade järgimine ja kehtivate seaduste järgimine. See funktsioon vastutab ettevõttes võimalike õigusrikkumiste riskide nõustamise, jälgimise ja jälgimise eest.
Nõuete järgimine taotleb seaduse ja ettevõtte enda koodeksite täpset järgimist. Määruste rikkumise tagamiseks tagab vastavuse osakond kuritegevuse ennetamise ettevõttes. Regulatiivsete nõuete järgimise meeskond peab välja töötama põhimõtted ja protseduurid, mida tuleb ettevõtte igapäevases juhtimises järgida, et vältida kuritegusid ja seaduste rikkumise eest õiguslikke sanktsioone.
Vastavus peab olema osa organisatsiooni kultuurist. See ei ole mitte ainult vastavusmeeskonna liikmete kohustus, vaid ka ettevõtte töötajad peavad selle sisestama.
Regulatiivse vastavuse funktsioonid
Regulatiivse vastavuse funktsioonid hõlmavad järgmist:
- Ärahoidmine: Vältige riske. Määruste mittetäitmise võimalikud riskid tehakse kindlaks, kontrollid määratakse kindlaks ning töötajad ja juhid koolitatakse õigusaktide järgimist.
- Märkamine: Leidke nõuetele vastavuse kontrollimisel puudujääke.
- Aruanne: Teavitage kõrgemat juhtkonda pidevalt eeskirjade eiramise riskidest, avastamissüsteemide puudustest ja kavandatavatest parandusmeetmetest.
Vastavusosakond
Nõuetele vastavuse osakonna struktuur ja suurus on proportsionaalsed ettevõtte suuruse, sisemise korralduse ja tegevusega. Osakonna juhatajaks tuleb määrata vastutav isik, kes tegutseb sõltumatult ja volitustega.
On oluline, et osakonna vastutus oleks selgelt määratletud, tal oleks piisavalt rahalisi vahendeid ja et kõrgemat juhtkonda saaks teavitada avastatud riskidest või nõuetele mittevastavustest.
Teisalt vastutab vastavuskontrolli osakond suhete haldamise eest järelevalveorganitega. See on finantssektoris väga levinud. Regulatiivse vastavuse meeskond peab kooskõlastama järelevalveorganitega, et pidada avatud ja läbipaistvat dialoogi ning tagada omandatud kohustuste täitmine.