Investeerimisteenuste ettevõte (ESI) on mis tahes üksus, kellel on Hispaanias luba arendada väärtpaberiturgudel tegevust ja teenuseid.
Kõigepealt tuleks arvestada, et Euroopa struktuuri- ja investeerimisfondid ei ole ainsad, kellel on luba osutada investeerimisteenuseid. Samuti võivad krediidiasutused, kellel on Hispaania Panga tegevusluba, neile laenu anda.
Investeerimisteenuste ettevõtted sünnivad spetsialiseeritud teenuse pakkumise eesmärgil. Põhimõtteliselt püüavad nad teatud investeerimisteenuste osas olla alternatiiv krediidiasutustele. Lisaks sellele on Euroopa struktuuri- ja investeerimisfondide volitamiseks investeerimisteenuste osutamiseks seadusega nõutav, et juhatuse liikmed oleksid selles sektoris tunnustanud ametialast ausust. Sel põhjusel on seda tüüpi ettevõtete spetsialiseerumisaste tavaliselt üsna kõrge.
Riiklik väärtpaberituru komisjon (CNMV) on pädev järelevalveasutus, kes annab neile teenustele loa kolmandate isikute vahendite ligimeelitamiseks, haldamiseks ja investeerimiseks.
Hispaania investeerimisteenuste ettevõtete järelevalve
Määruste kohaselt kontrollib CNMV kõiki neid üksusi, kellel on luba osutada investeerimisteenuseid:
Kas olete valmis turgudele investeerima?
Üks maailma suurimaid maaklereid, eToro, on muutnud finantsturgudele investeerimise kättesaadavamaks. Nüüd saab igaüks aktsiatesse investeerida või aktsiate murdosa osta 0% vahendustasuga. Alustage investeerimist kohe 200 dollari suuruse sissemaksega. Pidage meeles, et investeerimiseks on oluline treenida, kuid muidugi saab seda täna teha igaüks.
Teie kapital on ohus. Võivad kehtida muud tasud. Lisateavet leiate aadressilt stock.eToro.com
Ma tahan investeerida Etoroga- Investeerimisteenuste ettevõtted
- Väärtpaberifirma (SV)
- Börsiagentuur (AV)
- Portfellihaldusettevõte (SGC)
- Kollektiivsete investeerimisasutuste fondivalitsejad (SGIIC)
- Riiklikud krediidiasutused (investeerimisteenuse pakkujad)
- Välisriigi krediidiasutused (tegevusloa saanud Hispaanias)
Lisaks sellele saab investor kontrollida CNMV ametlikes dokumentides, millistele üksustele on tegelikult antud luba. Krediidiasutuste puhul peab investor minema Hispaania Panga ametlikesse registritesse.
Juriidiliselt ei käsitleta selles investeerimisteenustega seotud reguleerivas raamistikus EAF-e (finantsnõustamise firmasid).
Investeerimisteenuste ettevõtete tüübid Hispaanias
Väärtpaberituru seaduses ja 15. veebruari RD 217/2008, mis käsitleb investeerimisteenuste ettevõtete õiguslikku režiimi, reguleeritakse järgmist:
- Väärtpaberifirma (SV): Nad on seadustatud pakkuma igasuguseid investeerimisteenuseid nii teistele kui ka enda jaoks.
- Börsiagentuur (AV): Neil on luba tegutseda ainult kellegi teise kontol.
- Portfellihaldusettevõte (SGC): Selle ülesanded piirduvad investeerimisportfellide äranägemise järgi haldamise ja nõustamisega.
Investeerimisteenuste ettevõtete tegevus ja teenused
| Tegevus ja teenused | SV | keskm | SGC |
|---|---|---|---|
| Finantsnõustamine ettevõtetele ja investoritele | JAH | JAH | JAH |
| Oma äranägemise järgi portfelli haldamine | JAH | JAH | JAH |
| Kolmandate osapoolte korralduste vastuvõtmine, edastamine ja täitmine | JAH | JAH | MITTE |
| Emissioonide ja avalike pakkumiste märkimine (OPV) | |||
| JAH | JAH | MITTE |
| JAH | MITTE | MITTE |
| Finantsinstrumentide hoiustamine ja haldamine | JAH | JAH | MITTE |
| Investoritele krediidi ja laenude andmine | JAH | MITTE | MITTE |
| Isetegevus | JAH | MITTE | MITTE |