Poliitiliselt avatud isik (PEP) on isik, kellel on (või oli) asjakohane avalik funktsioon või kes hoiab teatud tüüpi suhteid vastavas avalikus funktsioonis olevate inimestega.
Seetõttu kutsutakse poliitiliselt paljastatud isikuid (PEP) mitte ainult inimesi, kes täidavad või täidavad asjakohaseid avalikke ametikohti või funktsioone, vaid ka neid, kellel on nende inimestega mingil määral seos (pere, sotsiaalne või ametialane).
Oluline on meeles pidada, et isegi kui inimene lakkab riigiametist, võib teda siiski pidada PEP-iks. Siiski pole üldreeglit selle kohta, kui kaua seda PEP-ks peetakse. Leiame mõningaid riike, kes pakuvad PEPiks olemise lõpetamise tähtaega (näiteks 2 aastat), ja teisi riike, kus inimene lakkab PEPiks olemisest, kui PEPiks muutnud omadused kaovad.
Mida mõjutab poliitiliselt avatud isik (PEP) olemine?
Ehkki see ei piirdu ainult finantssektoriga, on PEP-i käsitamise tähtsus sageli sellega seotud. Seda seetõttu, et finantsüksustel on kohustus teada, kas nad on seotud PEP-iga. Või teisiti öeldes on nad kohustatud teadma, kas nad on seotud PEP-iga.
See kohustus, mida finantsüksused peavad teadma, kas keegi on PEP, seisneb altkäemaksu ja korruptsioonis osalemise suures ohus. Seetõttu peavad need üksused läbi viima PEP-ide tegevuse põhjalikuma uurimise ja jälgimise.
PEP-i tüübid
PEP-de jaoks pole ühtset määratlust, kuid võime need rühmitada järgmiselt:
- Riiklikud PEP-d: Riiklikul tasandil asjakohase avaliku ülesandega inimesed, näiteks riigipead, kõrged valitsusametnikud, sõjaväelased, kohtunikud, erakondade esindajad, riigile kuuluvate ettevõtete juhid.
- Välismaa PEP: Inimesed, kellel on asjakohane avalik funktsioon välismaal, näiteks riigipead, kõrged valitsusametnikud, sõjaväe-, kohtuametnikud, erakondade esindajad, riigile kuuluvate ettevõtete juhid.
- Rahvusvahelised organisatsioonid: Rahvusvahelistes organisatsioonides asjakohase funktsiooniga inimesed.
- PEPi sugulased: Inimesed, kellel on suhe PEP-iga kas suguluse või abielu või muu samaväärse vormi kaudu.
- PEP ühistu poolt: Inimesed, kellele võiks PYP-ga lähedaste suhete loomine kasuks olla nii sotsiaalselt kui ka ametialaselt.
PEP-i näited
Analüüsime mitmeid väljamõeldud juhtumeid, mis on näited poliitiliselt avatud isikutest (PEP).
Kujutame ette, et proua Miranda (kes on Hispaania valitsuse president) ja tema poeg soovivad avada Hispaanias pangakonto. Pank peaks algatama menetluse, et teha kindlaks, kas tegemist on PEP-idega. Pr Miranda osas pole kahtlust, kuna ta on Hispaania valitsuse president (National PEP). Tema poega peetakse PEP-iks, ehkki ta ei täida ühtegi ametikohta ega avalikku ülesannet, kuna ta on proua Miranda (PEP-i sugulase) poeg.
Mõelgem nüüd hr Pérezile, kes on proua Miranda lapsepõlvesõber ja soovib pangas kontot avada. Sellisel juhul võiks seda pidada PEP-iks ühistu kaudu, kuigi oleks vaja selgitada, kas see on tõesti lähedane suhe, kuna lapsepõlves mingisuguse sõpruse hoidmine ei tähenda, et see praegu ohtu kujutaks. Juhul, kui hr Pérez oli praegu proua Miranda üks usaldusväärsemaid isikuid, võiks teda ühing pidada PEP-ks, kuid kui ta seda ei tee, ei peaks teda pidama PEP-ks.
Kujutame nüüd ette hr Garcíat, kes on praegu ÜRO peadirektor ja soovib avada konto Hispaanias asuvas finantsasutuses. Hr Garcíat peetakse PEP-ks, kui ta täidab asjakohast positsiooni rahvusvahelises organisatsioonis.
Lõpuks mõtleme hr Molinale, kes oli Saksamaal siseminister ja soovib ka konto avada Hispaania pangas. Sel juhul, olles varem olnud Saksamaa siseminister (välisriikide PEP), tuleb selgitada, kas teda peetakse endiselt PEP-ks mitmetest teguritest, näiteks ajast, mil ta seda ametit pidas, ja / või ajal, mis on juhtunud pärast teie lahkumist ametist